附件:《证券交易所管理办法》

2021-02-22

证券交易所管理办法

 

第一 

 ,促全面履行一线监管职能和服务职能,维护证券市场的正常秩序康稳证券

 易所设立

 挥领导作用,把方向、管大局、保落实,依照规定讨论和决定易所重大保证监督党和国的方针、政策在交易所得

 券监下简会)

 应当样。个人使易所

第二 证券易所的

 织和监,实应当遵利益公平

 职能

券交设施和服务

定和改证业务

上市和重

公开

)组券交

监管

(七)对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管

市场

教育和保护

及中托的

 得直

价格和资

担保

经中会批

 推动方式

 改业门规职责

证券交易所制定或者修改下列业务规则,并

)证市、规则

品种证券

)以为非提供

大创券交

澳台大事

监会其他

 所制务规券交务活的各参约束

 所应、协业务规定,对违法违规行为采取自律监管措施或者纪律处分,履行

 所应务规确自的具形和证券易所采取纪处分的,当依据纪处分委员会核意见作出。纪律处分决定作出前,当事人按照业务规则的规证券听证

 主体交易的相措施或者纪律处分不服的,可以按照证券交易所业务规则的规证券易所应当设核委员,依据其核意见作出

 所应风险理和测机依法监测、监控、预警并防范市场风险,维护证券市场安全稳

 所应他交登记行业协会等证券期货业组织建立资源共享、相互配合的长效合,联市场违

 

第三 证券易所的

 所实行会制,设会、理事会理和监

 为证券交所的力机会员使

修改

罢免监事

(三)审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告

证券算、

法规规定

 程应

公及所在

资格退

权利

的纪

构及

(九)理事、监事、高级管理人员的产生、任免及其职责

财务

的条

需要事项修改后,会批

二十 每年次,会召主持。理事因故不能履行职责时,由事长指定的副理事长持。的,时会

数不最低

一以

或者

 大会应有三之二以的会席,会议决通

会员会结束后十作日内证券交易应当将大会况向中会报

 会是证交易的决策构,使下列

员大,并报告

二)的决

经理

经理算方

的接退

定取的纪

易所

的证对现交易品

(九)审定证券交易所收费项目、收费标准及收费调整程序;

易所务管

险管

十二资者事项

除外

十四会授予和

二十 交易所事会十三人成,其会员理事人数不少于理事会成员总数的三分之一,不超过理事分之理事每任期会员理事由会员大选举产生,非会由中会委

 会会议少每度召开次。议须有分之二以上理事出席,其决议应当经出席会议的三分之二以上事表决同意方为有效。理事会决议应当在会议结束后两个工作会报

 会设理副理事长二人。事会交易

 长负责集和持理事会议理事长临时不能履行职责时,由理事长指定的副理事长或者其他理任证

二十 交易所总经、副总专业术管理人员每届任期三年。总经理由中国证监会任免。副总经会相聘任总经因故临时不行职责,由总经指定的副总

 使列职

(一)执行会员大会和理事会决议,并向其报告工作

券交

组织工作

券交算、

务细他制度性

(六消会他纪

(七)审定除应当由理事会审定外的其他财务管理事项

授予交易章程职权

 会是证券交易的监机构,使下列

券交

二)所风使管理

易所管理人行为

行政法规章和程、协、业风险

五)当易所、高管理人

六)会员

开临

提出

予和规定

三十 所监员不五人监事不得少于两名,职工监事不得少于两名,专职监事不得少一名监事任期年。会员事由会大会选举生,职事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生,专监事由中国证监会委派。证券交易所事、高级管理人员不得

 长一

监事负责召集主持监事会议。监事因故不能履长指的专职监监事代

 会至每六月召一次会监事长监事时监

监事会决议应当经半数以上监事通过。监事会决议应当在工作会报

 会、监会根需要设专门员会。专门委员会的职责、任期和人员组成等事项,由证券交易所章的经交易

 交易所的从业员应当直诚品行职责识与有下情形之一的得招聘证券交易从业人员,所理

贪污贿者破或者治权

被解职务的 机构等工作人的国

证券业人务之

律师投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构业人格之

营业公司表人并对该公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的,自被日起

破产董事或者经理并对该公司、企业的破产负有个人责任的,自破产之

、部他情

 易所聘任有不正当情况,或者前述人员在任期内有违反法律、行政规、部门规章和证券易所章程、业务规则的行,或者由于他原因,不宜继续担任其所担任的职中国证监有权除或者提议证券交易所解除有关人员的职务,并按照规定任命

 

第四 证券易所对券交易动的监

 交易所应当制具体的易规其内

易的

时间

(三)证券交易方式、交易流程、风险控制和规范事项

解决

与取

况的认定和

准入基本

交易规定

十一息的

十二方法

十三交易

 交易所应当公即时行,并制作,记

券的

、最收盘

交易的涨

、成合计

易所其涨

会要所认

证券易所对场交易形的基础息和加工生的信息品享有专属权利。未经证券交易所同意,任何单位和个人不得商业目的使用。经许可使用交易信息的机构和个人,未经证券得将他机使

 交易所当就市场内成交编制、月并及证券易所可根据监管要,对市场内特证券的成统计

 交易所当保投资者平等会获取行情的信息易机

 所对易进监控时发务规证券易所应当对能误导投者投资决、可能对证量产常交重点

第四十一 交易所当按维护市交易序,保市场稳定运行,保证投资者公平交易机会,防范和化解市场风的原则,制异常交易行为认定和处理业务规则,并报中国

 严重影证券易秩序者交公平的常交易行为,证券交易所可以实施限制投资者账户交易等措施会报

证券易所发现异交易行为嫌违反法、行政法规当及报告

 交易所当妥保存证交易产生的易记录,并制定相应的保密管理措施。交易记录等重要文件的十年证券交易所应要求并督会员妥保存与证交易有关委托资料、交易记录、清算文件等,并建立相应的查询和保密

 交易所当建符合证市场督管理实时监控要求的技术系统,并设立负责证券市场监管工作的专

证券易所应当保交易系统通信系统相关信息技定和

 证券易所对员的监

 交易所当制会员管规则内容

格的

单元管

交易合规控制

行为投资

)会制度

六)常管

(七)对会员采取的收取惩罚性违约金、取消会员资格等纪律

会员的事

 交易所纳的员应当经批立并境内

境外券经营机构立的驻华表处,经请可以成为会员

证券易所的会员,会员格及权利义务由证券规则

 交易所定接或者开会员在决日内向中监会

 所应当限

会员以通过买或者的方式得席位。证券交易以转出租

 交易所当对易单元施严格管理,制会的品种向证设立

经证券交易所同意,会员将交易单元提供给他人使用的,会员由证

 所应技术范,确会易系统接入证券交易所和运行管理等技术要求,督促会员按照作,系统证券交易所为了防范系统性风险,可以要求会员建立和实统和

 交易所当按章程、务规的规定对会员遵守证券交易所章程和业务规则的情况进行检查,并将国证证券可以据章程业务规则要求员提供证券业务易记件资

第五十二 证券交易所应当建立会员客户交易行为管理 度,要求会员了解客户并在协议中约定对委托交易指令的核查对异常交易指令的拒绝等内容,指导和督促会员完善客户交易统,并定评价会员理的客户出严重异常易行为或者在一时期内次出现异常易行为的,证券交易所应对会员客户交易行为场或报告会员未按规定履行客户管理职责的,证券交易所可以采取施或者纪

 交易所当按章程、务规会员资产的证监督证券易所应当照章程、业规则要求员报备其通营及资产管理账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际制人的

 交易所当督会员建并执客户适制度者服推荐力不或者

 出现违违规为的,券交所可以照章程、业务规则的规定采取暂停受理或者办理相关业务、限交易权限、收取惩罚性违约金、取消会员资格等自律监管措施

 交易所员应接受证交易监督告有

第六 证券易所对证券市交易司的监

 交易所当制证券上规则内容

市的

露的体要

牌、

上市

规则

上市

 交易所当与请证券市交的公司立上市协议,确定相互间的权利义务关系。上市协议的内容与律、规章

包括

(一)上市证券的品种、名称、代码、数量和上市时间)上

交易进行和方非现

(四)违反上市协议的处理,包括惩罚性违约金等内容议的

决方

易所协议他内

 

证券交易所当监督保荐人及相关人员业务行为,督促切实履行法律、行政法规、部门规章以及业务规则中规定的相

 所按、协上市决定恢复和重

证券易所按照有定对出终止上市形的证券实退市,督公司充上市

 督促证券上市交易公司及相关信息披露义务人依法披露上市公、临露文

证券易所对信息露文件进审核,可要求证券上易公司及相关信息披露义务人、上市保荐人、证券服务机构等出补充说明并予以公布,发现问题应当按照有关规定及时处理报告

 交易所当依业务规和证公司的申请,办理证券停复牌业务。证券交易所为维护市场秩可以拒绝证上市交易公司的停复牌申,可以对证券强制停中国监会为维护秩序可要求证券易所对证券

 章程对上市公司控股股东、持股百分之五以上股东、其他相关股东及董事、监、高级管理人员等持有本司股票的变动及信息

第六十四 人、证上市易公司相关息披露务人等出现违法违规行为的,证券交易所可以按照章程、协议及业务规规定采取通报批评、开谴责、收取惩罚性违金、向相关主管部门出具监管建议函等自律监管措施或者纪律

 交易所应当比本章的关规对证所发他主

第七 管理

 易所不得以任方式转其依照本办业务

 交易所、监事管理人员对诚实证券交易所总经理离任时,应当按照有规定接受离任

六十 交易所总经、副总理未批准得在任何营利性组织、团体和机构中兼职。证券交易所的非会理事、非会员监事及其他工作人员不得以任何形式在证券交易

六十 交易所、监事管理人他工作人员不得以任何方式泄露或者利用内幕信息,不得以任方式违的会员、公司获

 所的理人员工作人员在履行职责时,遇到与本人或者其亲属等有利害关系避。其章则规

 交易所当建健全财管理度,收费用定用使得挪收支会员

 当履

资格 年度财务报,该报告应于每一财政年终了后三个月内向中

工作季度结束后十五日内和每一年度结束后三十日内向中国证监会

法规部门条款

监会事项

 重大事,证交易所当随中国事项

公司

券交易所工作人员存在或者可能存在严重违反法律、行政法规

(二)生严、部潜在

(三法规券市的事

(四法律策的

易所其他

监会

七十 以下事之一,证券易所当随时中国证监会报告,同时抄报交易所所在地人民政府,并采取适所会

响证转的

导致技术市等

 证监求证交易提供证券市据、

 证监求证交易对其章程和

 证监对证券易所务规则

执行情况、自律管理职责的履行情况、信息技术系统建设维护况以及财务风险管理等制度的建立及行情进行评估和中国监会开展款所述评估检查,可以采要求易所进行自查、要求证券交易所聘请中国证监会认可的专业机、中会组等方

 证监会依查处证市场违法违规行所应

 交易所及诉证券交所理及诉依照法部门规章应当受到解职务的处分时,证券交易应当及时向监会报

第八 法律

 所违法第,从中国证监会批准的其他业务的,由中国证监会责令限期改正;司法事责

 交易所反本法第十的规,上市的证券交易品种或者对现有上市证券交易品种作出较大调整未定修改业务规则或者未履行相关程序的,由中国证监会责令停交易人采

 交易所反本法第十的规,制定者修改业务则应当报中国证监会批准未履行相关程序的,废止人采

 交易所反本法规定在监工作中履行职责,或者不履行本办法规定的有关报告义务,中国证监可以采取监管谈话、出具警示函、通报批评、责令限期改正等

八十 交易所在下情况时由中有关高级管理人员视情节轻重分别给予警告、记过、记大过、职等行政处,并责令证券交易所对有的业务部门负责人给纪律处分;造成严重后果的,由中国证监会按本办法第三十五的规定处理;构成犯罪的,由司法机关依法追究有关责任人员

法规规章和中、规

使不落

对中不接隐患不报解决

的违采取者查

 交易所任何作人员责任绝执行何人员向其下达的违反法律、行政法规、部门规章和证券交易有关规定作任务,并有责任向其更一级领导中国证监报告具体情况。没有拒绝执行上述工作任务,或者虽拒绝执行的,应

 所会员行政法规、部门规章和证券交易所章程、业务规则的规定,并证券交易所没有履行规定的监督管理责任的,中国证监会有权照本办法的有关规定,追究证券交易所和证券交易所有关理事、高和直

 交易所当在职责范内,证监会报告其会员、证券上市交公司及其他人员反法律、政法规、部的情况;按证券交易所章程、业务规券交易所可采取自律监管措施和纪律处分的,证交易所有并报监会备案部门规章规定由中国证监会处罚的,证交易所可以中国证会提

中国监会可以求证券交易按照务规则对其员、券上公司措施

 交易所证券易所会、证公司违反本办法规定,直接责任人和与直接责任人有直接利益系者因此而形成非法获利或者避损的,由中国证监会依法予以

 

 法由中会负

 2018 1 1 行。2001 12 12 公布管理废止

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